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    湖北省省级财政项目资金绩效评价报告

    湖北省省级财政项目资金

    绩效评价报告

    湖北民族学院

    二〇一五年五月七日

    湖北省省级财政项目资金

    绩效评价报告

    项目名称:2014年度部省高校对口支持计划项目(彩虹学者)

    项目单位:湖北民族学院

    主管部门:湖北省教育厅

    评价机构:湖北民族学院发展规划处

    湖北民族学院财务处

    二〇一五年四月七日

    目 录

    ············································································································1

    前 言·······································································3

    一、项目基本情况··················································4

    (一)项目概况······················································4

    (二)项目绩效目标················································8

    二、绩效评价工作情况···········································9

    (一)绩效评价目的················································9

    (二)绩效评价框架················································9

    (三)证据收集方法··············································12

    (四)绩效评价实施过程········································12

    三、绩效分析及评价结论·······································13

    (一)绩效分析····················································13

    (二)评价结论····················································16

    四、主要经验及做法、存在的问题和建议·················16

    (一)主要经验及做法···········································16

    (二)存在的问题·················································17

    (三)建议和改进举措···········································18

    摘 要

    为加强省级财政项目资金管理,强化部门支出责任意识,提高财政资金使用效益,根据《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》(鄂政发〔2013〕9号)、《湖北省省级预算绩效目标管理暂行办法》(鄂财绩发(2014)12号)、《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》(鄂财绩发〔2012〕5号)和《湖北省预算绩效管理工作方案(2013-15)年》(鄂财绩发(2013)8号)等文件精神,湖北民族学院对2014年度省高校对口支持计划项目中“彩虹学者”建设项目进行了绩效评价。

    2013年省财政及省财政厅下达到金沙注册自动送88“彩虹学者”专项经费共计16万元。根据《省教育厅关于实施武汉城市圈中央部属高校与地方高校支持合作计划的若干意见》鄂教高(2009)20号文件精神,对挂职到湖北民族学院任正职的“彩虹学者”每人每年资助5万元,对任副职的“彩虹学者”每人每年资助3万元,按照《省教育厅关于公布2014年度中央部委属高校与地方高校支持合作计划项目的通知》鄂教高函【2014】20号文件确定资助“彩虹学者”计划数为4人,其中正职2人,副职2人。即:正职2人合计资助10万元,副职2人合计资助6万元,总计16万元。项目资金已经全部到位。为规范和加强资金与项目管理,促进项目科学实施,发挥财政资金使用效益,湖北民族学院从项目的立项目标完成程度及质量、项目决策情况、项目管理情况、项目的经济效益、项目的社会效益、项目资金及资产落实情况、项目实际支出情况、项目财务信息质量等八个方面的24项绩效指标进行了量化评分。从2014年4月16日下达计划后,湖北民族学院经过7个月的建设,项目实施情况良好,建设成效显著,基本完成预期建设目标。

    前 言

    根据《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》(鄂政发〔2013〕9号)和《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》(鄂财绩发〔2012〕5号)、《湖北省预算绩效管理工作方案(2013-15)年》(鄂财绩发(2013)8号)等文件精神为绩效评价依据,按照《湖北教育厅高教处关于对2014年度部省高校对口支持计划项目开展绩效评价工作的通知》,湖北民族学院对“彩虹学者”项目的管理和实施情况进行了绩效考评。

    整个绩效评价工作分为以下几个部分:

    1、按照省教育厅高教处的通知要求,对学校实施项目的情况进行摸底核,由实施项目的各二级学院首先自评,并提交项目工作总结和自评报告。

    2、由于时间紧,第三方评价的方式采取由学校主管职能部门发展规划处和计财处进行现场查验和审计评估,提交项目绩效评价报告。

    3、学校组织各方专家,量化评价。

    通过此次核查与评价,各项目承担二级学院都进行了认真的自查和总结,寻找项目实施过程中的差距与不足。经学校评价项目绩效评价整体情况良好。

    现将湖北省高校重点学科建设项目绩效综合评价报告如下:

    一、项目基本情况

    (一)项目概况

    1、项目立项背景

    2009年省教育厅下发《关于实施武汉城市圈中央部属高校与地方高校支持合作计划的若干意见》中指出:省教育厅设立“彩虹学者”岗位,部属高校选派优秀专业人才和管理干部到结对高校任职或挂职,担任院长、系主任、专业负责人、实验教学中心负责人、教学团队负责人、精品课程负责人,按照规定的条件和程序聘用为“彩虹学者”,省教育厅给与岗位资助,任正职的每人每年资助5万元,任副职的每人每年资助3万元。“彩虹学者”作为主持申报省级或国家级教学、科研项目,优先立项和推荐,并给予相应的工作经费资助。并组织在鄂7所教育部直属高校与武汉城市圈域内的18所省属高校开展对口支持与合作。2012年12月5日省教育厅下发《关于深入推进中央部属高校与地方高校支持合作计划的通知》(鄂教高【2012】15号),按照该《通知》精神扩大“支持合作计划”实施范围,湖北民族学院进入“支持合作计划”的范围,按照通知要求湖北民族学院通过认真细致的工作,确定了自己实施计划的方案,并通过多方努力最终和华中师范大学签订对口支援协议,成为结对高校。2014年4月16日省教育厅下达了《关于公布2014年度中央部委属高校与地方高校支持合作计划项目的通知》确定2014年湖北民族学院“彩虹学者”合作计划项目的名额为4人。

    2、项目实施情况

    为了落实好湖北省教育厅关于深入推进中央部委高校与地方高校支持合作计划的精神,根据华中师范大学与湖北民族学院签订的对口支援协议,以及2014年湖北省教育厅下达给金沙注册自动送88的“彩虹学者”项目计划数,华中师范大学的戴建业、罗良功、杨万年、郭圣福4位教授分别与湖北民族学院签订了聘用为“彩虹学者”的协议书。

    1、戴建业教授于2014年4月30日与金沙注册自动送88签订聘用为“彩虹学者”的协议书,作为湖北民族学院文学与传媒学院中国语言文学学科带头人,聘期为2014年1月1日至2016年12月31日,协定待遇为五万元/年。

    2、杨万年教授于2014年4月25日与金沙注册自动送88签订聘用为“彩虹学者”的协议书,作为湖北民族学院生物科学与技术学院生物学学科带头人,聘期为2014年1月1日至2016年12月31日,协定待遇为三万元/年。

    3、郭圣福教授于2014年5月5日与金沙注册自动送88签订聘用为“彩虹学者”的协议书,作为湖北民族学院法学院政治学学科带头人,聘期为2014年1月1日至2016年12月31日,协定待遇为三万元/年。

    4、罗良功教授于2014年6月11日与金沙注册自动送88签订聘用为“彩虹学者”的协议书,作为湖北民族学院外国语学院外国语言文学学科带头人,聘期为2014年1月1日至2016年12月31日,协定待遇为五万元/年。

    项目实施后,湖北民族学院上述四个专业学科得到了有力的指导,在学科建设、精品课程建设、科研课题申报、学术交流、课堂教学等方面得到了明显的提高。整体评价表明,2014年度重点学科建设项目基本实现了预期建设目标,成效显著,项目管理规范,资金使用据实而且效益高。

    3、经费来源和使用情况

    (1)经费来源

    省教育厅下达“彩虹学者”合作计划专项经费16万元。

    (2)专项资金预算执行情况

    2014年秋季学期,戴建业教授在金沙注册自动送88完成了汉语言文学专业选修课《中国古代诗词研究》共计32学时的教学任务,共有111名学生选修了该门课程,其他各项工作均考核为合格。鉴于戴建业教授自2014年秋季学期起开始在工作,2014年度支付其待遇共计2.5万元。

    2014年秋季学期,杨万年教授对金沙注册自动送88生物科学与技术学院的科学研究工作现状进行了专门调研,并制定了近期1年的研究工作计划,杨万年教授利用其本人在华中师范大学多年来的研究基础,帮助部分教师提升研究工作的浓度与广度,其本人在华中师范大学的研究团队还免费为金沙注册自动送88承担生物信息学的分析工作,在论文撰写方面也为金沙注册自动送88教师提供全方位的帮助与指导。工作期间,杨万年教授亲自指导了金沙注册自动送884名教授撰写2015年的国家自然科学基金项目和湖北省基金项目,还为生物科学与技术学院广大师生开展了一次专题学术讲座,创新提出了金沙注册自动送88植物学与植物学实验的教学改革事宜,并提出了申请相关教学研究项目的思路。鉴于杨万年教授自2014年秋季学期起开始在工作,2014年度支付其待遇共计1.5万元。

    2014年秋季学期,郭圣福教授为法学院广大师生开展了一次专题学术讲座,与法学院广大青年教师座谈并分别指导其科研工作,为法学院相关专业学生开展了考研指导。由于金沙注册自动送88政治学相关课程一般安排在春季学期开课,故郭圣福2014年暂未承担教学任务。鉴于郭圣福教授自2014年秋季学期起开始在工作,2014年度支付其待遇共计1.5万元。

    2014年秋季学期,罗良功教授积极指导金沙注册自动送88外国语学院外国语言文学学科建设和科研团队建设,并在金沙注册自动送88开展国际学术交流1次,开展了1次与本学科相关的专题讲座,在金沙注册自动送88完成了外国语言文学专业课《美国文学概论》共计32学时的教学任务,指导金沙注册自动送882名赴华中师范大学的访问学者,指导期为:2014年9月至2015年6月。鉴于罗良功教授自2014年秋季学期起开始在工作,2014年度支付其待遇共计2.5万元。

    经核查,截止至2014年底,4名“彩虹学者”预算总投资16万元,学校自查使用资金8万元,审计核定完成预算的50%。详细情况如下(表3):

    12014年湖北民族学院“彩虹学者”建设项目专项资金执行情况一览表

    单位金额:万元

    序号

    二级院名称

    学者名称

    合计

    预算

    学校自查

    审计核定

    审增、减额

    完成率(%)

    1

    文学与传媒学院

    戴建业

    5.00

    2.50

    2.50

    0

    50.00

    2

    生物科学与技术学院

    杨万年

    3.00

    1.50

    1.50

    0

    50.00

    3

    法学院

    郭圣福

    3.00

    1.50

    1.50

    0

    50.00

    4

    外国语学院

    罗良功

    5.00

    2.50

    2.50

    0

    50.00

    合计

    16.00

    8.00

    8.00

    0

    50.00

    综上,2014年度湖北民族学院“彩虹学者”项目专项资金执行总进度达到50%,实际支出与项目任务基本相符,建设项目按计划顺利实施。学校遵守项目管理制度和办法,认真按照计划组织实施,未随意变更实施内容和建设规划。财务管理制度健全,资金管理规范,报账手续齐全,财务信息基本真实可靠。经过财务专家审核,项目资金都建立有专账管理。

    (二)项目绩效目标

    重点学科建设项目总的指导性任务详见《湖北高校重点学科立项建设项目指导性基本任务》(附件)。

    2013年度学科建设项目主要绩效目标为以下几点:

    1、开展专题学术讲座,承担核心专业课或专业选修课程的教学任务。

    2、担任学科带头人,指导学科建设和研究课题的申报。

    二、绩效评价工作情况

    (一)绩效评价目的

    为规范和加强建设资金与项目管理,促进项目科学实施,发挥财政资金使用效益,根据《中华人民共和国预算法》和《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2009〕76号)、《湖北省高等学校重点学科建设项目资金管理办法(试行)》(鄂教财〔2013〕6号)等有关规章制度开展绩效评价工作。

    (二)绩效评价框架

    1、绩效评价原则

    本次绩效评价遵照以下原则:

    (1)科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性,严格执行规定的程序,采用定量与定性分析相结合的方法。

    (2)公正公开原则。绩效评价坚持客观公正,标准统一、资料可靠,依法公开并接受监督。

    (3)分级分类原则。根据评价对象的建设基础、学科特点分类考核评价。

    (4)绩效相关原则。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行,评价结果应清晰反映支出与产出绩效之间的紧密对应关系。

    2、评价指标体系与绩效标准

    按照财政厅、教育厅《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》(鄂财绩发〔2012〕5号)、《湖北省教育厅教育项目绩效评价管理办法(试行)》(鄂教财[2013]7号)等文件要求开展绩效评价工作。具体指标体系如下(表4):

    4:“彩虹学者”项目绩效评价指标体系框架

    建设项目绩效考评指标

    指标简要说明

    分值

    1、立项目标完成和资金落实

    20

    (1)项目立项申报规范性

    “彩虹学者”申报是否规范,聘任程序是否规范,聘任岗位需求是否合理。

    5

    (2)绩效目标制定

    学科带头人实施工作的主要内容;指导学科建设的情况;指导科研项目申报的情况;开展学术讲座和国内外学术交流情况等

    5

    (3)绩效指标的明确性

    对学科带头人的工作任务是否有具体量化指标,任务考核可否衡量。

    5

    (4)资金到位率

    实际到位资金与计划投入资金的比例。

    3

    (5)资金到位及时率

    及时到位资金与计划投入资金的比例。

    2

    2、项目管理情况

    20

    (1)项目管理制度健全性

    对“彩虹学者”项目实施是否有专门的管理制度,制度是否人性化、科学化、合理性。

    5

    (2)制度执行有效性

    管理制度是否体现出对业务实施具有保障性和实际操作力。

    1

    (3)质量的可控性

    是否有相应的质量检查、验收等措施和手段。

    1

    (4)财务管理制度

    是否有专门的财务管理制度和资金管理办法,办法是否符合会计制度。

    5

    (5)资金使用合规性

    项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定,用以反映和考核项目资金的规范运行情况。

    1

    (6)财务监控有效性

    是否已制定或具有相应的监控机制;是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。

    1

    (7)组织实施情况

    项目实施相关机构是否较好发挥相应作用,项目实施措施、制度是否得到有效执行。

    6

    4、项目的完成情况

    30

    (1)岗位工作任务情况

    聘任岗位工作任务是否合理、清晰。

    15

    (2)岗位工作完成情况

    在受支持学校工作的实际情况。

    15

    5、项目实施的效果

    30

    (1)对所在学科的影响力

    学科建设方向体现明显特色和创新,学科建设思想提升情况,对学科的发展起到示范和推动作用情况

    30

    3、评价方法

    湖北民族学院项目主管单位到项目实施各二级学院根据提交的立项建设项目任务书和绩效自评报告进行现场考评,同时查验项目档案材料,听取项目汇报进行综合评分。

    (三)证据收集方法

    本项目首先由各项目实施单位根据绩效评价要求开展自评,并提交绩效评价自评报告,项目主管部门先对自评报告进行审核,并到项目实施的各二级学院根据立项建设项目任务书和绩效自评报告进行现场考评,同时查验项目档案材料,听取项目汇报进行综合评分,汇总形成“彩虹学者”建设项目绩效评价综合报告,报省教育厅高教处。

    (四)绩效评价实施过程

    1、做好工作布署,启动绩效评价工作

    按照省教育厅《关于对2014年度部省高校对口支持计划项目开展绩效评价工作的通知》,明确项目绩效评价工作的内容、方式及相关部署,通知实施项目的各二级学院开展绩效评价工作。

    2、督促各项目承担二级学院认真自评

    根据省财政厅和教育厅制定的省级财政资金项目的相关管理办法,要求各项目二级学院结合项目建设任务书和指导性基本任务,迅速开展项目绩效的自查、自评工作,提交项目工作总结和自评报告。

    3、相关部门现场查验和审计评估

    鉴于2014年度部省高校对口支持计划项目只下达了“彩虹学者”专项经费16万元、评价工作简单明确,但为保证评价工作的真实有效和合理合规,湖北民族学院根据校内管理体制,采取由项目主管单位和职能部门,对项目实施的各二级学院进行绩效评价,评价完毕后汇总成为学校的绩效评价报告。

    4、汇总上报

    湖北民族学院对各项目实施的各二级单位进行绩效评价,形成2014年度部省高校对口支持计划项目(彩虹学者)绩效综合评价报告,并按规定时间以正式文件的形式报省教育厅高教处。

    三、绩效分析及评价结论

    (一)绩效分析

    1、投入

    2014年省财政下达到湖北民族学院的部省高校对口支持项目“彩虹学者”专项经费总计16万元。其中正职2人,每人每年5万元,计10万元;副职2人。每人每年3万元,计6万元;总实际投资金额16万元。

    2、过程

    (1)结合实际,突出实际,科学分配。结合学校各学科发展的实际,为进一步加强部分学科的发展,力争学科建设有成效,根据优先原则综合考虑,确定了“彩虹学者”4个计划下达到中国语言文学学科、生物学学科、政治学学科、外国语言文学学科四个学科,作为部省高校对口支持项目“彩虹学者”项目立项实施。

    (2)遴选学者,签订聘用协议。按照财政厅和教育厅有关要求,认真做好项目管理工作。根据省教育厅的要求,2014年4月至6月,湖北民族学院多次与华中师范大学的相关管理部门紧密联系、积极寻求与沟通,最终确定戴建业、罗良功、杨万年、郭圣福4位教授作为“彩虹学者”到湖北民族学院担任学科带头人。

    (3)项目实施。“彩虹学者”按聘任合同到学校后,各二级学院制定了完整的工作计划,并按照工作计划按自然学期认真开展工作,同时还委派专人充当助手,保证“彩虹学者”的工作能顺利开展,职能部门定期进行检查,促进任务落实。

    (4)组织项目年度总结、绩效评价。为了全面贯彻落实省财政厅、教育厅相关文件精神,湖北民族学院发展规划处组织各二级学院报送了项目建设执行情况报告、项目绩效评价自评报告等材料。2014年4月8日,向省教育厅报送绩效评价报告。

    3、产出

    在省教育厅的领导下,湖北民族学院领导和华中师范大学的相关部门和领导都非常重视此项工作的开展,多次进行专题会议和接洽交流会议,落实彩虹学者的选聘工作,项目立项实施以来,湖北民族学院所涉及到的中国语言文学学科、生物学学科、政治学学科、外国语言学学科在学科建设计划、科研课题申报、人才培养等方面均取得了一定的成绩。一是承担了2门主干学科和专业选修课的教学任务,让学校相应专业的学生能够享受到重点高校的教学资源;二是指导学校相应专业的学科建设,创新提出有关学科的实验教学改革的目标和明确相关教学研究项目的思路;三是积极加强对教学成果的申报工作和硕士点的建设筹备工作;四是增进了校际之间学科建设经验的交流,实现了教育资源和研究资源的共享。

    4、绩效目标完成情况分析

    通过对比各二级学院提交的“彩虹学者”工作任务和计划,各二级学院基本能够按照任务和计划开展工作,能够按照预算设定的绩效目标实施评价,但是由于各二级学院是按照自然学期开展的工作,4名“彩虹学者”的工作都是在秋季学期开始的,为此其工作任务都是按照半年度进行考核的。因而项目2014年度的经费执行情况支出率只有50%,及时绩效目标完成情况良好。

    (二)评价结论

    通过此次检查、评价,各项目承担二级学院都进行了认真的自查、自评,项目绩效评价整体情况良好。

    四、主要经验及做法、存在的问题和建议

    (一)主要经验及做法

    通过此次绩效评价工作,我省实施2014年度“彩虹学者”项目的经验和做法主要总结为以下五个方面。即:校际重视,思路明确,机制顺畅,管理规范,措施有力。

    1、校际重视

    湖北民族学院和华中师范大学的各级领导双方都非常重视此项工作的开展,多次为此项工作的实施和落实,召开校际之间的联系会议,双方都指定了对口联系的工作单位,负责并领导此项工作的开展。双方有着很悠久的历史渊源,在合作中表现出了良好的共识和态势,双方都想以“彩虹学者”为纽带,带动更多的合作内容,深入贯彻教育厅的支持合作计划的相关要求和内容。

    2、工作思路明确

    通过两校的沟通和协商,选择的合作点准确,能够实现优势互补。本次“彩虹学者”选聘的岗位都是专业学科带头人。主要的目的就是对湖北民族学院的4个专业学科进行合作支持,这4个专业学科也是湖北民族学院最有可能实现获得成果和成效的学科,通过引进支持,增加新的思路和资源,有计划的在学科建设、硕士点建设、本科生培养、实验室建设、研究课题申报等启动实质性的合作。

    3、实施顺畅

    在选定“彩虹学者”的过程中得到了华中师范大学广大领导和教授专家的支持,在2014年6月底就完成了选聘任务,而且这4名“彩虹学者”都很支持并都能积极的参与该项工作,并不计较名利得失。在校工作期间,严格按照制定的工作计划开展工作,还通过自身的优势拓宽支持内容,虽然只有短暂的工作时间,但是给学校的合作内容带来了诸多新的元素和理念。

    4、管理规范

    为加强项目的实施,湖北民族学院专门指定了项目实施的领导部门,制定了《湖北民族学院“彩虹学者“选聘办法》《支持合作计划三年规划》《支持合作计划财务管理制度》等相关管理文件。同时要求各二级单位要加强“彩虹学者”在校工作期间的人文和组织关怀,让其毫无顾虑、严格要求的开展工作。

    (二)存在的问题

    一、需要进一步完善实施的内容,更加具有实质操作性。

    通过本次绩效评价我们发现二级学院对项目实施的岗位职责内容还需进一步加以完善和细化。具体的工作内容还需要根据岗位实际进行制定,学校不能一刀切,制定的目标要更具可操作性和切合实际性。

    二、在经费预算和执行管理上有待进一步加强

    通过财务审核,由于2014年4月才下达“彩虹学者“计划,学校未能积极提前开展选聘工作,导致工作存在一定的被动性,同时也使经费预算不能完成。因此还需要进一步加大工作的主动性和积极性,要与华中师范大学建立相应的工作反应机制。

    三、项目实施年限尚短,项目效益还未完全显现

    “彩虹学者”项目实际实施只有半年的时间,湖北民族学院在短期内的效益就是得到了资源的共享,树立了新的学科建设思路和方法。但是对于最初选定学科负责人实现学科建设新突破的效益还未能完全显现。

    (三)改进举措

    1、进一步加强“彩虹学者”工作内容的细化,让其在学科建设的过程中起到引领作用。

    要更加科学合理地制订选聘协议书,完善协议内容,要突出工作内容的引领作用和示范作用;主动加强学科建设的寻求措施,实现“彩虹学者”的纽带作用;加大教研项目和课题的研究,充分发挥“彩虹学者”的推动作用。

    2、对成效显著、绩效评价优秀的“彩虹学者”实施适当的奖励措施

    省教育厅下达的只是资助经费,要有更加有力的奖励措施和激励措施,所以学校在今后的工作中要加大管理措施和制度的建设,进一步完善对“彩虹学者”的激发激励机制。

    3、适当增设配套专项经费。

    虽然学校在项目管理部门列出了对口支援的工作管理专项经费,能够保证项目的行政办公专项经费,但是仍然需要结合岗位需要和学科建设的任务加大该项目的配套专项经费的投入。

    省级财政项目支出年度绩效目标完成情况对比表

    填报单位:湖北民族学院(盖章)

    项目名称

    2014年度部省高校对口支持计划项目(彩虹学者)

    项目主管部门

    湖北省教育厅

    项目实施单位

    湖北民族学院

    项目类别

    1、部门预算项目 □ 2、省直专项 √ 3、省对下转移支付项目□

    项目属性

    1.持续性项目 √ 2.新增性项目 □

    项目类型

    1.常年性项目 □ 2.延续性项目√

    3.一次性项目 □

    项目起止时间

    2014年1月-2014年1月

    项目当年预算

    16万元

    项目执行金额

    8万元

    一级指标

    指标名称

    指标解释

    年初目标值

    实际完成值

    备注

    产出指标

    数量指标

    彩虹学者数

    4

    4

    计划下达4人,聘任4人

    质量指标

    工作成效

    满意率

    95%以上

    100%

    时效指标

    完成时限

    1年

    半年

    工作从2014年5月才开始启动。

    效益指标

    社会效益 指标

    学科带头人

    100%

    100%

    教授专业学科课程

    4门

    2

    主讲课程和教学大纲不一致

    学科建设能力提升

    学科建设的思路计划名明确